〔2024〕128号 

　　为切实强化危害提防，增强一线羁系，规范AG真人生意行为，包管AG真人市场加入者的正当权益，AG真人（以下简称上期所）一连对违法违规行为举行查处。2024年7月份查处情形如下： 

　　异常生意行为治理方面，处置惩罚异常生意行为29起，其中自成交超限26起，日内开仓量超限2起，大额报撤单1起，通过会员单位对上述抵达异常生意处置惩罚标准的客户均举行电话提醒，将5名客户列入重点关注名单，在会员效劳系统转达7次，对2个现实控制关系账户组接纳限制开仓的羁系步伐并举行全市场通告。 

　　现实控制关系账户认定与协查方面，对397组960个客户举行现实控制关系认定，对64组146个客户举行现实控制关系协查。 

　　违规生意处置惩罚方面，处置惩罚涉嫌违规生意线索8起。其中错单2起，市价指令影响价钱1起，虚伪申报1起，相互生意转移资金1起，账户组合并持仓超仓3起，均已通过会员单位对相关客户举行合规警示教育并接纳响应羁系步伐。本月，上期所未举行立案视察。 

　　上期所提醒生意者在一样平常生意中注重合规危害并做好现实控制关系账户的报备。 

　　特此通告。 

　　AG真人

　　2024年8月6日