现实控制关系帐户一样平常治理营业指引

营业先容

　　为规范现实控制关系账户的相关事情，包管一样平常治理事情正常运行，凭证证监会相关划定，制订本营业指引。

涉及流程

详细营业

现实控制关系账户一样平常治理流程

营业形貌

　　1、开户时，会员应将生意所关于现实控制关系账户的认定标准见告客户；

　　2、宴客户凭证现真相形举行申报；

　　3、客户如需申报，需先下载并填写《现实控制关系账户申报表》（监控中心版本）后提交给会员，由会员通过监控中心FISS系统录入客户提交的相关资料，并将纸质表格归档；客户如不申报，则暂时无需处置惩罚，待日后保存现实控制关系时再行申报；

　　4、生意所按期通过监控中心FISS系统获取客户申报数据，录入生意所系统举行治理；

　　5、生意所在执行持仓限额、生意限额、异常生意行为治理等制度和划准时，对一组现实控制关系账户的生意、持仓等合并盘算；

　　6、生意所在一样平常自律治理中发明客户具有疑似现实控制关系但尚未报备的账户，可以通过AG真人公司会员书面举行询问；嵩奔翱突вε浜仙馑傩邢质悼刂乒叵嫡嘶槭虑，并提供生意所要求的响应文件或质料；嵩笨突Ы聪烨樾渭跋喙匚募凭证生意所要求的时间和方法汇总反响至生意所。生意所网络、整理反响信息并归档。

相关表格和资料

现实控制关系账户协查情形反响表

合规声明及允许书

基本情形表

营业涉及治理步伐

《AG真人现实控制关系账户治理步伐》、《AG真人异常生意行为治理步伐》

联系方法

朱先生
联系电话：021-68401451
电子邮箱：zhu.weiwei@shfe.com.cn
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陈先生
联系电话：021-68401497
电子邮箱：chen.liubo@shfe.com.cn

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